撤稿和学术不端行为已成为广泛讨论的热点话题。

确实，近些年，撤稿文章数量暴增，撤稿率逐年增加。

如下图所示，2014年的年撤稿量为960篇，撤稿率为每10000篇文章中，有3.5篇撤稿。而到了2022年，年撤稿量为4098篇，撤稿率上升至每万篇论文中有11.2篇撤稿。这意味着2022年的撤稿率是2014年的三倍。

值得注意的是，并非所有的撤稿事件都源自学术不端行为，但确实有相当一部分是因此而起。在某种程度上，撤稿数量的增加反映了学术不端行为的潜在增长，这一点从2023年的1万起撤稿事件中可以明显看出，相比之下，2020年至2022年三年期间的撤稿数量显得相形见绌。这一趋势表明学术不端行为正变得越来越严重。

学术不端行为的增长不仅侵蚀了未来研究的根基，还给学术界的各个利益相关方带来了严峻的挑战。研究人员、学术机构、资助机构、出版商以及服务提供商正面临着公众信任的丧失，这种情况强调了加强学术诚信和规范研究行为的迫切需要。

但是，整体趋势归整体趋势，有时会掩盖一些关键细节。

科睿唯安前分析师、学术出版情报从业者 Christos Petrou 认为数字本身并不总能说明问题，关于撤稿的讨论一直被不完整、吸引眼球的分析所引导。他发现，撤稿数量的增加并不是在所有地区和学科领域都普遍存在的现象。实际上，这种增长主要是由论文工厂的规模操作（而非个别研究者的行为）以及中国的个别研究领域研究的增长所驱动的。

（1）近几年，期刊违规的频发

深入分析显示，2014年，只有两个期刊的撤稿超过20篇，占总撤稿的10%。而到了2022年，这一数字激增至34本，占总撤稿的51%。

在文中，Christos将进行大规模撤稿（一个自然年>20次）的期刊称为期刊违规（journal breaches），意味着期刊的同行评议过程遭到了严重破坏，成为了论文工厂和学术不端人员的目标。

在违规行为中，欺诈性文件可能相对容易被检测和解决。发现可能在同一特刊中发表的一群假论文比隐藏在数百篇合法论文中的单个问题论文要容易得多。

曾经罕见的期刊违规现象，但2022年已经占到了撤稿总数的一半。这表明论文工厂“成功”地利用了出版商工作流程中的薄弱环节，将错位的科研激励机制转化为了一种商业模式。2021-2022年，期刊违规事件频率明显增高强度明显变强，则更多意味着论文工厂模式的扩张及成熟。

（2）撤稿界的“学术惯犯”

在文中，Christos将撤稿超过10篇的科研人员称为“学术惯犯”。数据显示：“学术惯犯”的撤稿也变得越来越常见。2014年，有89位“连环罪犯”，2022年这一数字翻了三番至330位。尽管如此，来自“学术惯犯”的撤稿在所有撤稿中所占的份额稳定在11%左右，如下图所示。

Christos还指出：来自“学术惯犯”的“贡献”可能被被低估了，因为以上的计算结果并不包括那些名字相似但是很难区别的中国作者。

（3）中国论文撤稿率非常高

中国论文撤稿率非常高。2020年至2022年间，中国每万篇论文中有26.1篇论文被撤稿，而全球其他国家仅为5.9篇，连中国的四分之一都不到。就撤稿率而言，中国可能不是世界第一（2020-2022年期间，沙特阿拉伯以每万篇论文31.6篇被撤稿的撤稿率成为世界上撤稿率最高的国家），但是，鉴于中国在科研产出规模和增长速度方面的重要性，其影响不容小觑。

如下图所示，2014年，中国的发文体量占全球总量的17%，同年，中国撤稿文章数量占全球撤稿总量的16%。到了 2022 年，全球高达 54% 的撤稿都来自中国。

中国的学术不端行为问题已经超越了国界，成为一个全球性关键问题。特别是在医学和生物科学领域，这些领域在世界范围内普遍存在较高的撤稿率。举例来说，从2020年到2022年，中国在生物化学、遗传学和分子生物学领域的论文撤稿率高达每万篇113篇，这意味着在这些领域发表的论文中，有1.1%最终被撤回。

然而，并非中国所有学科领域的撤稿问题都如此严重。例如，在化学、能源、数学、地球与行星科学、物理与天文学、材料科学等领域，撤稿率低于每万篇5.0篇。这一比率虽然值得关注，但并不异常。因此，对中国科研成果的质疑应当是有选择性的，而不应一概而论。

如果从全球撤稿数据中剔除期刊违规、“学术惯犯”和中国的案例，科学界的撤稿率与 2014 年相比基本没有变化。如下图虚线所示，每万篇论文的撤稿量，从2014年的2.8篇，到2019年的6.7篇，再到2022年的3.1篇。

同样，对那些拥有成熟研究文化的国家进行分析也显示，不端行为问题（在撤稿所捕捉的范围内）并没有急剧恶化。如下图所示：美国、德国和日本一直保持着较低的撤稿率（每万篇论文不超过5篇撤稿，下图实线）；如果剔除期刊违规和“排除特殊因素之后”的论文，这一数字降至4.0以下（下图虚线）；如果进一步剔除与科研不端无关的撤稿（例如，被RW标注为错误的论文），降至3.0以下。

以上分析表明，尽管某些特定情况下的撤稿问题引人注目，但在许多国家和学科领域，学术界的整体健康状况仍然良好，学术不端的情况并没有如某些极端案例所示那样普遍或恶化。

Petrou 认为，有针对性的干预可以在很大程度上解决撤稿所反映的不端行为问题。

同时，出版界应为未来几年可能出现的大量撤稿做好准备。尽管我们可能已经度过了2023年的最糟糕阶段，但我们还没有走出困境。

对2018至2022年的撤稿数据的研究发现，文章从出版到被撤稿平均需要3.3年的时间。这也意味着，2024年和2025年也许即将见证更多的撤稿。

原文链接：https://scholarlykitchen.sspnet.org/2024/04/18/guest-post-making-sense-of-retractions-and-tackling-research-misconduct/  作者：Christos Petrou

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